媒体称科研经费应避免一刀切 给自主创新更多话语权(2)

　　培育市场契约精神

　　明确课题责任主体，规定知识产权管理方式，“细数”违约责任……从科研立项，到经费拨付，再到科技成果转化和产业化，此前颁布实施的一揽子“新规”在国家科技计划的经费管理和其所支持的科技成果知识产权管理等环节均作出详尽说明。

　　可以看到，《通知》明文规定，“课题承担单位是课题经费使用和管理的责任主体”。在强化明晰承担单位法人责任原则的基础上，《973管理办法》则具体指出：“项目首席科学家所在单位为项目第一承担单位。课题是项目实施基本单元，课题承担单位按照加强法人单位管理的要求，为课题组织实施提供服务和保障，规范管理，加强监督。” 其中项目第一承担单位的主要职责是：“负责项目经费管理，为项目组织实施提供条件保障，负责项目执行过程中形成的研究成果管理；协调处理项目执行过程中出现的问题；审查项目计划任务书、调整方案以及项目其他上报材料。”课题承担单位的主要职责是：“负责课题经费管理，加强对外拨经费的审查和监督，为课题组织实施提供条件保障；负责课题执行过程中形成的国有固定资产和研究成果的管理；协调处理课题执行过程中出现的问题；审查课题计划任务书、调整方案以及课题其他上报材料；接受科技部、财政部及专家组的指导、检查和验收等。”

　　《支撑管理计划》也指出了：“对于具有明确产品导向和产业化前景的项目(课题)，企业应作为实施主体，以企业投入为主。”其中，“产学研联合实施的项目(课题)，企业应与其他机构事先签署具有法律约束力的协议，明确任务分工及知识产权归属和利益分配机制”等。而《863管理办法》更是明确了：“863计划项目(课题)参与单位应通过正式协议约定成果和知识产权的归属及权益分配。项目(课题)实施形成的知识产权，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的，授权课题承担单位依法取得；组织实施部门为了国家安全、国家利益和重大社会公共利益的需要，可以无偿实施，也可以许可他人有偿实施或者无偿实施。”

　　另外，在违约风险控制方面，《863管理办法》和《支撑管理办法》均强调，“对于在项目(课题)申请、评审、执行和验收过程中发现的弄虚作假、徇私舞弊、剽窃他人科技成果等科研不端行为，以及违规操作或因主观原因未能完成课题任务并造成损失的科研单位或个人，一经查实，视情节轻重给予通报批评、终止项目(课题)任务并追回专项经费、取消其一定时期内申请国家科技计划任务的资格等处理；构成违纪的，由纪检监察部门依照有关规定对其给予行政(纪律)处分”。

　　这些意味着，“十二五”期间，国家科技计划项目立项、启动、执行和结题验收全过程将需要一种更为强烈的市场契约精神。而市场机制强大的资源配置能力和市场条件下的信用信息对称体系，则有助于国家科技项目成果绩效评价所需的友好环境进一步形成。

　　探索建立面向结果的科研经费评价机制

　　有调查业已指出，在欧美等发达国家，政府科技计划执行和预算安排通常会跟其绩效评价进行动态“挂钩”，绩效评价已成为决定国家重大科技计划布局和调整的关键因素之一。

　　事实上，2007年，由于法国竞争力集群计划在该国研究与高等教育评估署的评价报告中获得了好成绩，法国政府才决心在2009年至2012年间继续实施第2期竞争力集群计划。而在美国，根据《政府绩效与结果法案》，白宫已于2002年推出了计划评估等级工具(PART)。基于这一绩效评价方法，白宫管理与预算办公室(OMB)每年都会在各个机构中抽取20%的联邦计划接受PART评估，通过对各政府部门所资助的计划进行系统、透明的评价，从而将国家科技计划的绩效信息与预算结果更为紧密地联系起来。

　　在借鉴国际经验的基础上，“十二五”期间，我国将推进科技计划经费项目层面的绩效评价。通过构建科学合理的绩效评价指标体系和评价标准，制定科学的评价方法，完善绩效评价报告制度，建立健全信息运用和共享机制，从而逐步探索建立面向结果的绩效评价机制。据悉，2011年，国家科技计划部分项目已被选定，在前期研究的基础上，启动绩效评价试点。

　　这意味着，“十二五”期间，国家科技计划科研项目的实施效率，将成为国家科研经费管理的一个参照指数“坐标系”。把市场思维引入国家科技计划项目的管理，这一事实预示着，获得国家科技计划支持的、我国自主研发科技成果的质量水平，在资源配置过程中，将获得更多话语权。

　　本报记者 杨靖

　　-核心观点

　　推动科研经费管理、科技成果绩效评价和科研人员价值评判的深度融合，是“以结果为导向”的科研管理理念的延伸和实践

　　“十二五”期间，国家科技计划项目立项、启动、执行和结题验收全过程将需要一种更为强烈的市场契约精神

　　把市场思维引入国家科技计划项目的管理，这一事实预示着，获得国家科技计划支持的、我国自主研发科技成果的质量水平，在资源配置过程中，将获得更多话语权