9月30日，九鼎投资大幅低开，盘中一度触及跌停。截至发稿，该股跌逾9%，报14.19元，市值61.52亿元。
9月29日晚间，九鼎投资发布公告，公司董事吴刚近日收到中国证监会《立案告知书》。因其相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，7月23日，证监会决定对其立案。
同时，九鼎投资公告称，本次立案所涉事项系对吴刚先生个人的调查，不涉及公司私募股权投资管理业务，对公司的日常运营没有重大影响。
值得一提的是，此前，吴刚已被全国中小企业股份转让系统下发纪律处分决定书。
9月27日盘后，九鼎投资公告称，公司间接控股股东九鼎集团现任董事长、现任公司董事吴刚收到《全国中小企业股份转让系统纪律处分决定书》，九鼎集团在定向发行过程中，故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量，在《股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，构成信息披露违规。
全国中小企业股份转让系统给予九鼎集团公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；给予吴刚公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。
资料显示，九鼎投资成立于1997年4月，目前形成了房地产业务和私募股权投资管理业务并行发展的业务模式。
公司半年报显示，上半年实现营业收入7721万元，同比减少45%；归母净利润4326.8万元，同比减少8.07%。其中私募股权投资管理业务实现营业收入6438.42万元，同比减少49.58%，归母净利润6280.31万元，同比减少27.94%。
对此，九鼎投资在半年报中表示，营业收入及净利润减少的主要原因系私募股权投资管理业务存量基金进入退出期导致管理费减少，同时，项目退出数量、项目投资收益率降低导致管理报酬下降。
