曹中铭：证券从业人员更要讲诚信

　　自媒体报道了“被美国华人跨国追债”的消息之后，国金证券首席经济学家金岩石就一直处于舆论的风口浪尖。随后，媒体的挖掘不断深入，“内幕”越曝越多。尽管其间金岩石本人也为此澄清过，但效果甚微，最终他还是选择了辞职。

　　金岩石到底是否存在“丑闻”，或许其选择辞职本身已经给出了答案。金岩石从此前的湘财证券首席经济学家到国金证券首席经济学家，再到12月4日提出辞职，个中至少有几点值得深思。其一，拥有美国国籍的金岩石在国内证券公司任职前，相关券商是否对其进行过从业经历、诚信状况等多方面的详细调查？其二，美国华尔街闻名天下，其证券从业人员是否会因为华尔街的“光环”而掩盖了隐藏着的瑕疵，进而蒙蔽了我们的双眼？其三，作为证券从业人员，在我们看重其执业胜任能力与水平的同时，是否更要注重其执业操守与诚信问题？

　　联想到A股市场，在诚信问题上，诸多证券从业人员的所作所为确实令人不敢恭维。比如，一些证券投资咨询机构为了扩大会员规模，其工作人员通过承诺高收益等多种方式拉投资者“下水”，导致投资者产生惨重的损失。再如，新股IPO时，一些券商研究人员推出的价值投资分析报告极尽吹捧之能事，以图吸引投资者关注，实现高价发行；一些保荐代表人在新股保荐过程中也没有做到勤勉尽责，在本质上抛弃了诚实守信的原则。另外，少数基金公司出现的“老鼠仓”现象，其实也是某些基金经理丧失诚信原则的表现。

　　《证券业从业人员执业行为准则》第六条规定，“从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉”。与其他行业从业者相比，证券从业人员更要讲诚信，这不仅是市场发展的根本需要，也是这个行业最起码的要求。证券从业人员的不诚信行为只能瞒得了一时，其个人最终还是要为这些行为付出代价的，北京首放的汪建中就是最好的例子。