广东在行动快速反应防患于未然
早在2008年，中国证监会就开始着手建立上市公司内幕信息知情人登记制度。同年初，广东证监局探索建立了辖区上市公司内幕信息知情人登记报备制度，要求上市公司如实记录和报备在内幕信息公开前报告、传递、编制、审核、披露等各环节的知情人名单。
针对当前内幕交易行为调查取证难，隐蔽性强的新特点，广东省证监局、省纪委、国资委等相关监管机构沟通协作，联手打造了一张“疏而不漏的法网”，有效打击了“偷腥者”的嚣张气焰。据了解，广东证监局去年对辖区上市公司内幕信息知情人报备情况进行了全面梳理，排查12000多人次，共主办了19起涉嫌内幕交易案。
去年5月，广东证监局发文要求辖区上市公司对3年来公司重大事项内幕知情人的情况进行详细报备，防患于未然。今年初，广东证监局又开发建设了上市公司内幕信息知情人管理系统，实现了在线填报、校验审核、提醒督促、异常警示、信息共享和制度公示等六大功能，大大提高了内幕交易监管的效率。目前，该系统已收录备案信息470条，共8129人次。
近年来，广东证监局探索建立了一套有效的舆情监控和股价异动快速反应机制，每天指定专人监控上市公司公告信息和媒体报道，对股价异动公司迅速采取核查等监管措施。
针对时有发生的国家工作人员在证券期货领域的违纪违法违规行为，赵振华告诉记者，纪检监察机关将加大工作力度，与有关职能部门通力合作，加强教育防范和宣传报道工作。以贯彻落实《廉洁从政若干准则》为抓手，把金融法律知识和经济工作纪律教育作为每年全省纪律教育活动月的一项重要内容，自觉防范内幕交易行为，避免“无知犯错”。省纪委还深入剖析李启红等内幕交易典型案件，有针对性地开展警示教育。
为进一步健全完善内幕信息管理制度，省纪委会同督促相关部门加强国有上市企业并购重组审批环节的内部管理和制约监督，压缩决策链条，缩短审批时间，建立证券知情人登记制度，实现信息流转留痕。并着力完善并购重组等相关重大信息披露制度，推动形成内幕交易综合防控的长效机制。此外，省纪委正逐步建立和完善相关协作机制。最近，广东省纪委、省监察厅和广东证监局结合实际，针对查办和防止党员干部内幕交易行为，联合出台了《关于建立联席会议制度的实施办法》。省纪委表示，接下来将继续探索建立和完善纪检监察、公安、监察机关和证券监管、国有资产管理等部门联动监管和案件移送机制，形成查防内幕交易行为工作合力。
省国资委则制定了《广东省国资委上市公司内幕信息管理暂行规定》，并与广东证监局、省监察厅联合下发了《关于建立上市公司控股股东内幕信息管理制度的通知》，对国有控股上市公司重大股权转让等内幕信息的报批实施“先停牌、后沟通”的程序性规定，建立内幕信息知情人登记制度，严格控制知情人泄露有关信息以及买卖相关上市公司股票，并将内幕信息防控工作纳入国企负责人企业业绩考核评价体系。
权威访谈
广东证监局局长侯外林：保持打击内幕交易的高压态势
南方日报：近年来广东局在打击和防控资本市场内幕交易方面做了大量探索，请问主要取得了哪些经验？
侯外林：近年来，根据证监会的统一部署，广东证监局按照“教育为先、制度为本，打防结合、多措并举”的思路，将打击和防控内幕交易作为证券监管执法的一项重点工作。
内幕交易在很多情况下，是因当事人对相关法规和后果不了解而导致的“无知犯错”。为此，广东证监局将严防内幕交易列为近年辖区上市公司高管人员培训的重点内容，并联合省国资委对上市公司国有控股股东开展法制培训。同时，还通过编印《上市公司高管人员买卖股票行为规范》，《证券期货法制工作通讯》、《上市公司监管工作动态》等方式，宣传有关政策法规，通报相关内幕交易典型案例。
早在2008年初，广东局就探索建立了辖区上市公司内幕信息知情人登记报备制度。今年初，广东局又开发建设了上市公司内幕信息知情人管理系统。此外，广东局强化了上市公司信息管理基础工作和信息披露专项检查，仅2010年就督促有关公司整改各类问题94项。上市公司内幕信息涉及面广，必须多方协作、联防联治。去年6月，广东证监局联合省监察厅、省国资委等单位对泄露内幕信息或从事内幕交易行为进行联合查处。今年初，广东证监局又与广东省纪委、省监察厅联合建立了联席会议制度，构建了防控内幕交易的长效机制。
南方日报：为贯彻落实国务院有关打击和防控资本市场内幕交易的文件精神，下一步广东证监局将重点开展哪些工作？
侯外林：近期，我局在广东资本市场网开设“防控资本市场内幕交易”专栏，大力宣传有关禁止内幕交易的法律制度规定及典型案例。同时，联合省监察厅、省国资委等单位开展打击和防控内幕交易新闻宣传活动。
我们将会同省公安厅、监察厅、国资委、金融办研究下发《关于建立和完善国家机关内幕信息管理制度的通知》，推动相关地方政府和有关部门建立和完善国家机关工作人员内幕信息管理制度。同时，与上述相关部门建立顺畅的日常沟通、案件查办和联合调研等多层次监管协作机制。
今年，按照省政府的要求，我局将联合省公安厅、监察厅、国资委、金融办等部门，在全省开展一次依法打击和防控内幕交易联合专项检查。此外，还将加强与沪深交易所的联系，集中力量快速查办内幕交易案件，保持打击内幕交易行为的高压态势。
