证监会发布期货公司投资咨询业务试行办法(2)

　　五项措施防范利益冲突

　　针对《试行办法》在防范业务利益冲突方面有哪些要求，证监会相关负责人表示，《试行办法》单设第四章专门规范防范利益冲突问题，主要要求包括：

　　首先，要求期货公司建立防范利益冲突的管理制度和信息隔离机制，期货咨询业务内部可能发生利益冲突的，期货公司也要作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排；期货公司首席风险官要对防范利益冲突的制度和机制进行检查落实。

　　其次，建立利益冲突的处理原则，即要求期货公司按照客户利益优先和公平对待客户的原则予以处理。

　　三是期货公司应当建立独立部门统一管理期货咨询业务，营业部可在公司统一管理下对外提供期货咨询服务。

　　四是期货公司、业务人员应当以公司名义展业，不得以个人名义为客户提供期货咨询服务。

　　最后要在公司内部，要求期货咨询从业人员要与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

　　记者 敖晓波