海通证券招股书自揭保荐伤疤 不合规行为一箩筐

　　昨天，海通证券首次对11月22日发生的上市保荐书张冠李戴一事作出回应，称这是公司一位保代助理上传文件时出了差错。

　　真的是事出偶然吗？海通证券昨晚发布的H股招股书显示，虽然该公司连续获得证监会的双A监管评级，但仍发生过不少不合规事件，其中就包括3起保荐违规事件，其他不合规经纪业务更是一箩筐。

　　■回应乌龙事件

　　保代助理弄错文件

　　针对11月22日发生的道明光学上市保荐书张冠李戴事件，昨天，海通证券投行部相关负责人在接受媒体采访时回应称：“这是我们一位保代助理在文件上传时出了差错。”

　　按照这位负责人的说法，上市保荐书一般由项目组人员撰写，随后交给保荐人审核，继而报给合规与风险管理总部审核。由于股票上市保荐书在格式与文字表述上有严格规范，因此业内普遍采取复制粘贴其他保荐书上的文字，然后再对相应内容进行调整的方式撰写保荐书。不过，在调整内容的过程中，海通证券的保代助理采取了“人工查找后修改”的方式，而不是选择文档“全选替换”，这导致有几处“姚记扑克”没被发现，继而未被改成“道明光学”。海通证券方面表示，“乌龙保荐书”的上传者将受到公司的内部处罚，而该项目的保荐人也将面临进一步的问责。

　　对于投行部门给出的上述回应，记者昨天致电海通证券发言人求证，但其电话始终无人接听。

　　“海通证券的乌龙事件从头到尾就如同一场闹剧，公司给出的回应更是很傻很天真。”知名股评人皮海洲昨天在接受记者采访时，对海通证券的回应表示不屑：“海通证券投行部的负责人还忘了一句话——‘这名保代助理是一名临时工’。”皮海洲认为，海通证券的解释把自己越描越黑。