证监会撤销平安证券两保代资格 胜景山河欲卷土重来

　　中新网11月30日电 综合报道，昨日，证监会开出“最严厉”罚单，撤销平安证券负责胜景山河保荐业务的两名保荐代表人，并警示平安证券和相关中介机构。胜景山河由于IPO造假，在上市前夜遭遇紧急叫停而转入低调，但其前期成功引入战投，或欲重整旗鼓再谋上市。

　　证监会开最“最严厉”罚单 平安被警示两保代资格被撤

　　证监会发行部相关负责人昨日下午表示，由于没有勤勉履责，胜景山河IPO的保荐人平安证券，以及终审会计师事务所和律师事务所被出具警示函。平安证券的两位保荐代表人被撤销保代资格。

　　中国证监会最新的《行政监管措施决定书》显示，因在胜景山河首次公开发行并上市项目中，尽职调查工作不完善，对胜景山河经销商、关联方等事项核查不充分，向保荐机构平安证券采取出具警示函的措施，向林辉、周凌云采取撤销保荐代表人资格的措施。

　　据了解，这是保代制度建立以来，保荐代表人首次因在IPO过程中未勤勉履责而被撤销资格。律所、会计师事务所、保荐人等负责胜景山河IPO的一干中介机构“集体”被监管部门处罚，在A股历史上也属首次。

　　证监会保荐信用监管信息显示，“撤销资格”是对保荐代表人最严厉的处罚措施。今年以来共有10名保代被证监会处罚。其中2名保代被证监会监管谈话，8名保代被出具警示函。2010年共有12名保代被处罚，2009年处罚了3名保代，2008年处罚了8名，2006年处罚了8名保代，2005年2名，2004年有10名。

　　平安证券称已收到罚单

　　第一财经日报报道，平安证券昨晚表示，平安证券收到了证监会的警示函，理解并接受监管部门的处理意见。公司将积极贯彻监管部门及集团的要求，以此次事件为契机，进一步完善内部管理，全面提升风险意识和责任意识，从机制、制度和流程上加强质量监督和风险控制，着力提高项目质量。

　　据悉，除了平安证券外，会计师事务所和律师事务所两相关中介机构也正式收到中国证监会上述罚单。据胜景山河招股书显示，会计师事务所是中审国际会计师事务所有限公司，经办注册会计师是姚运海和吴淳；律师事务所是湖南启元律师事务所，经办律师为刘长河和张劲宇。

　　至此，备受市场关注的“胜景山河事件”以平安证券两位保荐代表人资格被撤的严惩而画上句号。