乌龙事件频发证监会也中招 及时补救难掩不尽责(2)

　　>>近期乌龙事件

　　◎11月

　　道明光学上市交易，作为保荐人的海通证券在保荐书中大摆乌龙。在道明光学保荐书第九部分“保荐机构对本次股票上市的推荐结论”中，原本的发行人道明光学不见了踪影，取而代之的是已经登陆A股3个多月的姚记扑克。

　　◎7月

　　银河证券在攀钢钒钛研究报告中算错数据，银河证券一份题为《攀钢钒钛：股价被严重低估》的报告将公司目标价定为188元，是其时市场价格的近15倍，市场一时哗然。在此刺激下，7月15日攀钢钒钛涨停。虽然之后银河证券将188元修改为56.12元。银河证券在7月15日的致歉公告中称这仅仅是数据出现失误。

　　◎6月

　　渤海证券发布研究报告称，医药股冠昊生物为“专业补脑残”公司。

　　>>分析

　　及时补救 难掩不尽责

　　距离胜景山河两位保荐人因不尽责，而被取消保荐人资格不足半月，刚刚风平浪静的保荐人再犯低级错误。而此次监管层更是因工作不认真而陷入乌龙门。

　　记者注意到，在乌龙事件之后，宜通世纪及时对失误进行了补救，在预披露材料后附上了一则“更正公告”。公告显示：在本次发行审核过程中，我公司保荐机构(主承销商)广发证券的法定代表人发生了变更，由王志伟变更为林治海。由于保荐机构项目人员的疏忽，预先披露的招股说明书中保荐机构(主承销商)声明的签字盖章页误用了初次申报时的签字盖章页，其中所列示的保荐机构(主承销商)法定代表人仍为变更前的法定代表人。现将招股说明书中的保荐机构(主承销商)声明的签字盖章页更正为新的签字盖章页(法定代表人为林治海)。

　　即便如此，保荐人也难逃不尽责的责任。对此，武汉科技大学证券与研究所所长董登新表示，最近接二连三发生的乌龙事件，归根结底，都是相关人员对于工作不认真所造成的。身为资本市场上众多机构的父母官，证监会也出乌龙差错实在不应该。虽然并非大错，但给市场造成了不良的影响。类似事件发生之后，实际上也给业内人士敲响了警钟。

　　有关公司应该对此引起足够重视，建立责任制，对相关责任人该处置就处置，不能手软，否则不能起到杀一儆百的作用。　记者 敖晓波