券商陷IPO漩涡:乌龙频出 平安证券获最严罚单(3)

　　随后，广发证券也在本月闹出了“乌龙事件”，其保荐的宜通世纪招股说明书(申报稿)中保荐机构广发证券的法定代表人签名栏赫然出现了前任董事长王志伟的签名，而他早在今年4月下旬就从广发证券离职。

　　券商投行频频出现的问题，一些投行在内核上的草率，以及一些保荐代表人职业操守的缺位也引起了监管层的高度重视。有关部门负责人日前宣布，监管部门下一步将完善保荐制度，尽快推出《保荐业务内部控制指引》，还要研究制定律师事务所从事保荐业务的细则。

　　承销保荐收入缩水

　　作为目前券商投行业务最主要的收入来源，IPO承销业务仍是各家券商争抢的重点。Wind统计数据显示，截至12月28日，今年两市共有281家公司IPO，较去年同期减少66个；IPO发行规模为2720亿元，同比减少44%。发行数量和规模“双降”，这也导致券商IPO承销保荐收入缩水明显。统计显示，今年以来56家券商收获IPO承销及保荐收入合计129亿元，同比减少23.44%。以中金为代表的部分老牌券商IPO承销数量、收入大幅下滑；民生证券、齐鲁证券等中小券商则异军突起。

　　从承销数量来看，平安证券及国信证券依旧遥遥领先，分别完成首发项目34家和29家；海通证券、招商证券分别承销14家、13家列第三、四位。值得注意的是，今年民生证券、齐鲁证券、中航证券等中小券商异军突起，承销项目数量大幅增长。Wind数据显示，今年以来民生证券有10单IPO项目入账，较去年增加3单；募资规模合计63.8亿元，同比增加17.6亿元；收入合计为4.23亿元，同比增长63%。齐鲁证券今年承销6单IPO项目，实现收入2.2亿元，而其去年仅承销1家。中航证券今年完成5单IPO项目，实现承销收入1.8亿元。而在去年同期，中航证券仅完成IPO项目1单，实现承销收入0.12亿元。